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政策要揽2018年第05期

来源: 发表时间: 2018-05-18

国务院办公厅印发《关于全面推进金融业综合统计工作的意见》
日前,国务院办公厅印发《关于全面推进金融业综合统计工作的意见》,重点落实以下任务:建立交叉性金融产品统计,有效统计监测跨行业、跨市场、跨部门金融活动。建立系统重要性金融机构统计,全面掌握系统重要性金融机构对金融体系的影响程度,及时发现风险传导节点和重大风险隐患。建立金融控股公司等金融集团统计,支持内部关联交易判断和外部风险传染识别。编制金融业资产负债表,完善金融资金流量、存量统计,摸清金融业家底,强化宏观杠杆率监测基础。开展普惠金融、绿色金融等统计,反映金融体系对国民经济重点领域和薄弱环节的支持力度。建立并完善债券市场统计等金融基础设施统计,有效识别市场风险及其传染渠道。建立地方金融管理部门监管的地方金融组织统计,以及互联网金融统计,加强对风险防控薄弱环节的统计监测。

国务院办公厅印发《关于促进全域旅游发展的指导意见》
国务院办公厅近日印发《关于促进全域旅游发展的指导意见》要求,发展全域旅游要落实好八个方面重点任务:推进融合发展,创新产品供给。做好“旅游+”,推动旅游与城镇化、工业化以及商贸业、农业、林业、水利等融合发展。加强旅游服务,提升满意指数。加强基础配套,提升公共服务。加强环境保护,推进共建共享。实施系统营销,塑造品牌形象。加强规划工作,实施科学发展。创新体制机制,完善治理体系。强化政策支持,认真组织实施。进一步加强财政金融、用海用地、人才保障和专业支持,优化全域旅游发展政策环境。

国务院办公厅转发证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》
日前,国务院办公厅转发证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高,属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,且达到相当规模的创新企业。《若干意见》明确,试点企业可以在中国境内发行股票或存托凭证,对试点涉及的相关发行条件、审核程序、信息披露、投资者保护及法律责任等事项做出了安排。《若干意见》明确,试点企业在中国境内发行股票应符合法律法规规定的股票发行条件。

放开外商投资支付机构准入限制、推动形成支付服务市场全面开放新格局
经国务院批准,央行日前印发《中国人民银行公告〔2018〕第7号》),明确外商投资支付机构准入和监管政策。《公告》遵循鼓励公平竞争、促进市场开放、防范业务风险、保障信息安全的原则,在商业存在、业务系统、信息保护等方面对外商投资支付机构提出要求,给予其全面国民待遇,进一步完善了非银行支付机构监管制度。《公告》将与《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令〔2010〕第2号)共同构成内资、外资支付机构的监管框架。下一步,人民银行将按程序受理外商投资支付机构的支付业务申请。

财政部严格规范国有金融企业对地方政府和国有企业投融资行为
近日,财政部发布《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》,明确国有金融企业除购买地方政府债券外,不得直接或通过地方国有企事业单位等间接渠道为地方政府及其部门提供任何形式的融资,不得违规新增地方政府融资平台公司贷款;不得要求地方政府违法违规提供担保或承担偿债责任。《通知》要求国有金融企业严格落实预算法等要求,在支持地方发展建设过程中,规范投融资行为。明确国有金融企业应加强“穿透式”资本金审查,并审慎评估融资主体还款能力,确保自有经营性现金流覆盖应还债务本息。

中国银行保险监督管理委员会正式挂牌、银行保险业运行稳健
近日,中国银行保险监督管理委员会在北京揭牌,标志着新组建的中国银行保险监督管理委员会正式挂牌运行。2018年一季度,银行保险业监管部门采取有效监管措施,防风险、治乱象、补短板、促改革、强服务,各项工作取得新进展,银行业资产规模稳步增长,流动性进一步增强,贷款质量保持稳定,资本和拨备稳中有升,风险抵御能力进一步提升。保险业发展主动转型,结构进一步优化,保障型业务平稳增长,服务大局能力进一步增强,资金运用平稳提升,行业偿付能力不断优化。下一步将着力深化改革扩大开放,引导银行保险业进一步提升服务实体经济质效。

证监会发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》
证监会日前发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》,自2018年7月1日起施行。修订后的《办法》共六章50条,包括总则,诚信信息的采集和管理,诚信信息的公开与查询,诚信约束、激励与引导,监督与管理,附则等内容。本次修订重点体现在七个方面:扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实现资本市场诚信监管“全覆盖”;建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度;建立市场准入环节的诚信承诺制度,严把市场准入关。建立主要市场主体诚信积分管理制度,对主要市场主体实施诚信分类监管。建立行政许可“绿色通道”制度,激励守信,对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。建立健全市场主体之间的诚信状况查询制度,强化市场交易活动中的自我诚信约束。强化事后监管的诚信约束。

商务部发布《2017~2018年中国百货零售业发展报告》
近日,商务部发布《2017~2018年中国百货零售业发展报告》。《报告》显示,从接受调查的85家百货零售企业经营情况看,2017年百货零售企业发展情况明显好转,销售额、主营业务利润分别比2016年增长9.10%和2.32%,增幅比2016年均有大幅提升。《报告》指出,2017年百货零售行业创新转型步伐加快,成效初显,主要有以下特点:传统业态分化发展,零售新业态频现,技术驱动智慧零售,零售资本深度整合。《报告》认为,2017年,百货零售企业大力发展全渠道多元业务,逐步转变为综合服务的新型零售企业。未来,百货零售行业应回归零售本质,聚焦消费需求,积极创新求变,大力发展品质零售、智慧零售、跨界零售、绿色零售。

证监会正式发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
证监会于近日发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,共八章103条,主要包括以下要求:聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部控制流程,持续督导和受托管理。完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导。

证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求意见
日前,证监会起草了《证券公司股权管理规定》,向社会公开征求意见。《规定》全面系统整合证券公司股权管理相关要求,结合监管实践中发现的问题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确了证券公司股权管理的以下基本制度安排:一是进一步分类管理,引导引进优质股东。二是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源。三是外部监管和内部管理相结合,事前把关和事后追责相结合,对证券公司股权实现全方位、全过程监管。证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对《规定》作进一步修改并履行程序后尽快发布实施。(国际融资 齐芳 辑)


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